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培訓動(dòng)態(tài)

2023年10月11日至12日,求是咨詢(xún)受海南省國資委的邀請,由北京求是咨詢(xún)暨求是咨詢(xún)(海南)公司合伙人、副總經(jīng)理郭良琴女士為全省國資委系統企業(yè)開(kāi)展兩場(chǎng)關(guān)于《合規管理與風(fēng)險一體化》的專(zhuān)題講座。

在10月11日下午的《國有企業(yè)合規管理體系構建與管控應對》講座中,首先是通過(guò)國際國內案例,介紹了合規起源和發(fā)展,引出全球企業(yè)建立健全合規管理的重要性、必要性和迫切性;對國際和我國合規管理政策環(huán)境進(jìn)行了列示和簡(jiǎn)要分析;然后通過(guò)分析中國企業(yè)合規管理現狀與國有企業(yè)合規管理體系建設的難點(diǎn),重點(diǎn)闡述了國有企業(yè)應踐行“大合規”的理念,和在構建“大合規”管理體系中如何處理合規與內控、法律風(fēng)險、審計、紀檢監察等關(guān)系。并從四個(gè)方面:前期預防、過(guò)程監控、評價(jià)反饋、機制保障,重點(diǎn)介紹了國有企業(yè)應該如何構建和執行合規管理體系。最后,歸納總結了合規管理體系建設與運行流程圖。

在10月12日上午的《風(fēng)險一體化管控的認知關(guān)系與策略》講座中,通過(guò)我國相關(guān)政策出臺的時(shí)間軸展示,明晰三個(gè)管理體系的相關(guān)性;然后,通過(guò)對全面風(fēng)險管理框架的介紹,結合我國全面風(fēng)險管理指引,講述了風(fēng)險定義、風(fēng)險分類(lèi)、全面風(fēng)險管理的概念以及流程、“三道防線(xiàn)”,細述了風(fēng)險評估的流程與方法、風(fēng)險管理策略,如何制定風(fēng)險管理解決方案,以及風(fēng)險管理的監督與改進(jìn)、風(fēng)險管理組織體系、風(fēng)險管理信息系統、風(fēng)險管理文化等內容。第三,通過(guò)企業(yè)內部控制的五個(gè)歷史階段、COSO內控框架與企業(yè)風(fēng)險管理框架的介紹,清晰講述了什么是內控、內控的本質(zhì)、作用和原則;以及內控體系的五要素;并總結歸納了企業(yè)將內部控制落到實(shí)處的幾個(gè)重點(diǎn)工作;最后,通過(guò)對內控、風(fēng)險管理和合規管理的異同分析,給出了一體化風(fēng)險管控的實(shí)施建議。

此次參加培訓的人員有海南省國資委相關(guān)部室領(lǐng)導、省屬?lài)Y企業(yè)領(lǐng)導和市縣國資企業(yè)的相關(guān)領(lǐng)導。講座得到大家的一致好評,認為理論、實(shí)務(wù)、案例兼備,系統性,指導性、實(shí)操性俱強。會(huì )后郭良琴與參會(huì )人員進(jìn)行了熱烈、友好的溝通和交流。